（原标题：刚刚，中基协进攻发布，事关私募基金）

【导读】协会发布考订后的《私募投资基金备案引导第3号——私募投资基金变更不停东谈主》

中国基金报记者 吴君

10月24日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布考订后的《私募投资基金备案引导第3号——私募投资基金变更不停东谈主》（以下简称《备案引导3号》），优化私募投资基金变更不停东谈主机制，有用化解存量风险，进一步强化投资者权益保护。

这次考订稿要求新设私募基金应在合同商定“生前遗嘱”条目；简化方案文献，优化投资者方案变更不停东谈主才调；明确办理依据，畅达司法仲裁与自律贯串；聚焦不停东谈主变更，删除建设算帐组联系条目；反应投资者诉求，扩大不停东谈主变更适用限度。

优化私募基金变更不停东谈主机制

协会考订《备案引导3号》

对于《备案引导3号》发布的布景，协会提到，跟着频年私募基金行业的快速发展，私募基金不停东谈主仗强欺弱加快，部分机构“失联”“失能”等问题激发基金治理及算帐艰巨，制约行业高质地发展。

当前投资者的施济神态主要有：一是选任新的基金不停东谈主，由其接替运用基金不停职能；二是推荐专科机构未必投资者代表等，由其代为运用后续基金财产处置、分派、算帐等职能。

由于私募基金十分是契约型私募基金存在对外维权主体不解、基金算帐难等问题，协会于2023年9月发布《备案引导3号》，明确私募基金变更不停东谈主的步调经过及材料要求，为失能不停东谈主存续基金风险处置提供了操作旅途。

协会也提到，关联词跟着行业的发展，当前部分条目已难以顺应行业施行与司法践诺需求。具体表当前：一是原引导中原理自治原则体现不充分，依次的表决比例和神态过于刚性；二是司法与自律贯串机制不及，未将仲裁裁决纳入办理依据，也未充分琢磨判决或裁决是否合乎监管要求；三是联系条目不顺应践诺操作需要。

因此，协会对《备案引导3号》进行了考订，将底本的19条压缩为16条。

增多“生前遗嘱”条目

优化投资者方案变更不停东谈主才调

具体来看考订的实质，包括尊重合同商定，增多“生前遗嘱”条目。

《备案引导3号》依次，对于基金合同有商定的，按照合同商定的表决机制和表决比例变更不停东谈主。优化了表决才融合神态，除召集投资者现场表决外，也不错继承书面表决、通信表决等神态。

另外，对于增量基金，要求新设私募基金应在合同商定“生前遗嘱”条目，即在不停东谈主无法履行未必怠于履行不停东谈主使命时，应商定方案变更不停东谈主、修改未必提前隔断基金合同、基金算帐的具体神态等事项。

值得肃肃的是，《备案引导3号》简化方案文献，优化投资者方案变更不停东谈主才调：

一是简化文献要求，删除部分践诺中难以提供的材料文献，举例根除原基金合同未必请托不停合同的法律文献，改为经方案后投资者应当实时奉告原不停东谈主根除不停关系；

二是不再要求托管东谈主对新不停东谈主具备握续贪图才调发表意见；

三是在寥落类变更中引入公证未必法律意见才调，增强投资者通过基金份额握有东谈主大会变更不停东谈主方案的合规性和实操性；

四是对于干预失联才调的不停东谈主，不再中止办理其旗下基金的基金不停东谈主变更。

删除建设算帐组联系条目

畅达司法仲裁与自律贯串

《备案引导3号》聚焦不停东谈主变更，删除建设算帐组联系条目。协会默示，由于基金算帐倡导的复杂性，当前在践诺与司法案例中尚未酿成可行旅途，同期协会的公示效用易激发争议，故删除联系条目。针对建设算帐组等问题，协会将推进司法机关公布典型案例明确，力务杀青“示范一例，搞定一派”的成果。

同期，考订稿扩大不错变更不停东谈主的适用限度：一是允许照旧干预基金算帐才调但未完成算帐的私募基金变更不停东谈主，但对于已干预企业算帐的公司型、合股型基金，字据《公司法》《合股企业法》依次建设算帐组，并由算帐组在企业算帐技艺履行权益；二是为餍足风险化解需要，有条件放开波及风险处置的基金变更不停东谈主的类型扫尾。

《备案引导3号》明确办理依据，畅达司法仲裁与自律贯串：一是将仲裁裁决纳入协会办理依据；二是明确协会办理变更事宜需聚首法院判决或仲裁裁决与自律法令。考订稿明确协会可字据联系法律通知和协会自律法令办理或不予办理变更手续。

裁剪：格林

校对：乔伊

制作：舰长

审核：许闻

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